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近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于2022年四季度證券基金、期貨糾紛投訴情況的通報(bào)》，去年四季度雖然對(duì)券商、期貨相關(guān)投訴有所減少，但對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴卻大幅增加314件，環(huán)比增幅高達(dá)243%。此外，上海監(jiān)管局近日對(duì)民生證券和華金證券分別采取了警示函措施，主要原因均與債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。

去年四季度基金投訴環(huán)比大增243%

2月1日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于2022年四季度證券基金、期貨糾紛投訴情況的通報(bào)》，根據(jù)通報(bào)，深圳證監(jiān)局共接收針對(duì)轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共1183件，比2022年三季度增加205件。從投訴對(duì)象看，針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴409件，減少95件；針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴443件，增加314件；針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴52件，減少76件；針對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的投訴279件，增加62件。

(資料圖片僅供參考)

記者注意到，去年四季度雖然對(duì)券商、期貨相關(guān)投訴有所減少，但對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴卻大幅增加，環(huán)比增幅高達(dá)243%。

滬上一位基金業(yè)內(nèi)人士向記者表示，基金公司被投訴最多的為規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，投訴理由既涉及產(chǎn)品也包括基金經(jīng)理，主要有經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基金產(chǎn)品凈值與持倉(cāng)股票漲跌不一致、基金經(jīng)理不作為、未及時(shí)更新持倉(cāng)情況等。他認(rèn)為，對(duì)基金投訴大增或與市場(chǎng)整體大環(huán)境有關(guān)，去年市場(chǎng)整體行情較弱，不少基金產(chǎn)品凈值面臨大幅回撤，這令不少投資者滿(mǎn)意度下降，認(rèn)為基金經(jīng)理和基金公司未能勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致持有人利益受損，所以投訴大增。但越是在市場(chǎng)大跌時(shí)越要安撫好客戶(hù)，做好投教和投資者陪伴工作。

根據(jù)通報(bào)，從對(duì)證券基金、期貨整體投訴事項(xiàng)反映的類(lèi)型看，規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題474件，客戶(hù)服務(wù)問(wèn)題228件，虛假宣傳問(wèn)題213件，開(kāi)銷(xiāo)轉(zhuǎn)戶(hù)問(wèn)題88件，系統(tǒng)問(wèn)題55件，傭金糾紛問(wèn)題45件，申購(gòu)贖回問(wèn)題31件，開(kāi)平倉(cāng)問(wèn)題5件，從業(yè)人員問(wèn)題31件，其他問(wèn)題13件。

這些公募、券商投訴量居前

根據(jù)通報(bào)，深圳證監(jiān)局收到針對(duì)基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共443件，涉及30家基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。反映的問(wèn)題包括：規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題320件，客戶(hù)服務(wù)問(wèn)題90件，申購(gòu)贖回問(wèn)題31件，其他問(wèn)題2件。

投訴量居前的公司為：富榮基金管理有限公司175件。

記者注意到，僅富榮基金一家就占據(jù)了2022年四季度基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投訴量近40%，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，其中大量投訴或與去年年底其“網(wǎng)紅債基”富榮中短債暴跌有關(guān)。回顧去年11月中旬，債券市場(chǎng)大幅波動(dòng)，中低風(fēng)險(xiǎn)的富榮中短債一天暴跌12%，備受市場(chǎng)關(guān)注，該基金一度面臨短期內(nèi)快速贖回，這也再一次警醒投資者，大額贖回同樣是投資固收類(lèi)基金需要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。

此外，根據(jù)通報(bào)，針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共409件，涉及31家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。反映的問(wèn)題包括：規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題116件，開(kāi)銷(xiāo)轉(zhuǎn)戶(hù)問(wèn)題88件，客戶(hù)服務(wù)問(wèn)題78件，系統(tǒng)問(wèn)題54件，傭金糾紛39件，從業(yè)人員問(wèn)題30件，其他問(wèn)題4件。

投訴量居前的公司為：招商證券股份有限公司74件;中信證券股份有限公司64件;平安證券股份有限公司51件。

針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴件共52件，涉及 14家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。反映的問(wèn)題包括:規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題27件，客 戶(hù)服務(wù)問(wèn)題7件，傭金糾紛6件，開(kāi)平倉(cāng)問(wèn)題5件，系統(tǒng)問(wèn)題1件， 其他問(wèn)題6件。投訴量居前的公司為：先鋒期貨股份有限公司15件；神華期貨有限公司7件；中信期貨有限公司7件。

深圳證監(jiān)局要求，各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行投訴處理首要責(zé)任和主體責(zé)任，聚焦廣大投資者的合理訴求，提高為投資者服務(wù)的意識(shí)，提升管理能力和服務(wù)水平，加大投資者保護(hù)力度，持續(xù)做好投訴處理、矛盾糾紛化解等投資者權(quán)益保護(hù)工作。

上海監(jiān)管局對(duì)兩家券商分別采取警示函措施

近日，上海監(jiān)管局對(duì)民生證券和華金證券分別采取了警示函措施，主要原因均與債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。

上海證監(jiān)局表示，民生證券在從事債券承銷(xiāo)及受托管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在兩方面問(wèn)題，一是債券承銷(xiāo)盡職調(diào)查方面，個(gè)別債券項(xiàng)目對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)提供的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)核查不充分，對(duì)審計(jì)報(bào)告中內(nèi)容遺漏、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況未要求審計(jì)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或更正；個(gè)別債券項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿內(nèi)容不準(zhǔn)確，部分盡職調(diào)查材料引述的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有誤。二是債券受托管理方面，個(gè)別債券項(xiàng)目未及時(shí)就發(fā)行人的嚴(yán)重失信行為向市場(chǎng)公告臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告。

另外，上海證監(jiān)局還表示，華金證券在從事債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在兩方面問(wèn)題，一是債券承銷(xiāo)盡職調(diào)查方面，個(gè)別債券項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人重要權(quán)益投資、擔(dān)保情況等事項(xiàng)的核查不充分；個(gè)別債券項(xiàng)目關(guān)于對(duì)發(fā)行人償債能力有重大影響的貨幣資金、應(yīng)收賬款等項(xiàng)目的核查不夠獨(dú)立、審慎。二是債券發(fā)行核查方面，你公司未按照相關(guān)規(guī)定健全內(nèi)部制度和工作流程，部分債券項(xiàng)目對(duì)發(fā)行環(huán)節(jié)認(rèn)購(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的核查不夠充分。

記者注意到，2023年首月，已有多家證券公司相繼收到監(jiān)管下發(fā)的罰單。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，1月以來(lái)，上交所、深交所及各地證監(jiān)局累計(jì)對(duì)證券公司行業(yè)下發(fā)21張罰單，涉及中信證券、中信建投證券、國(guó)融證券、申萬(wàn)宏源證券、萬(wàn)和證券、民生證券、長(zhǎng)江證券、網(wǎng)信證券共8家券商，相關(guān)機(jī)構(gòu)所收罰單多集中在1-2張不等，主要針對(duì)相關(guān)證券公司存在的保薦業(yè)務(wù)違規(guī)、營(yíng)業(yè)部人員違規(guī)以及公司債券業(yè)務(wù)違規(guī)等情況進(jìn)行處罰。

滬上一位券商業(yè)內(nèi)人士向記者表示，罰單越多說(shuō)明監(jiān)管力度在加大，全面注冊(cè)制落地后，未來(lái)監(jiān)管只會(huì)越來(lái)越嚴(yán)格，越來(lái)越規(guī)范。業(yè)務(wù)不合規(guī)的機(jī)構(gòu)也將面臨更大的處罰，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)、審慎穩(wěn)健的券商機(jī)構(gòu)，才能獲得更好的發(fā)展空間和機(jī)會(huì)。