繼上交所后,深交所的基金擴位簡稱規(guī)則也已正式落地。
近期,券商中國記者發(fā)現(xiàn),一些基金產(chǎn)品進行了場內(nèi)簡稱的變更,主要變更內(nèi)容為簡稱字數(shù)的增加和豐富。據(jù)記者了解,監(jiān)管層放松了對基金簡稱字數(shù)的限制,是基金公司旗下產(chǎn)品簡稱字數(shù)增加的原因之一。
近年來,基金產(chǎn)品同質(zhì)化愈加嚴重,基金簡稱雷同的基金比比皆是,因此,無論對于投資者、管理公司還是銷售渠道,一個完整、辨識度高的簡稱無疑是非常重要的。
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為投資者交易、申贖基金提供更大便利,滬深兩大交易所陸續(xù)實施了基金擴位簡稱新規(guī)則,將基金擴位簡稱長度由最長8個漢字增加到最長15個漢字。
這些基金飲下深交所場內(nèi)簡稱擴位頭啖湯
近日,紅土創(chuàng)新基金公司公告稱,經(jīng)向深圳證券交易所申請并獲得同意,公司旗下2只REITs基金場內(nèi)簡稱發(fā)生變更,其中紅土鹽田港REIT變更為紅土創(chuàng)新鹽田港REIT,紅土深圳安居REIT變更為紅土創(chuàng)新深圳安居REIT。上述變更自2023年1月10日起生效。
上述2只基金簡稱漢字字數(shù)分別從7位、8位擴充至9位和10位(注:REIT算2個漢字),新簡稱更能清晰展現(xiàn)產(chǎn)品所屬管理人。
值得注意的是,經(jīng)過變更后,深交所基金場內(nèi)簡稱漢字數(shù)首次超過8位。
紅土創(chuàng)新深圳安居REIT成立于2022年8月,成立至今不足半年時間,為何仍要變更基金名稱?
據(jù)券商中國記者了解,變更的主要原因一是原簡稱不易辨別管理人,二是基金簡稱規(guī)則中關(guān)于字數(shù)的限制發(fā)生了變化。
據(jù)悉,上述基金是深交所自2023年1月9日起正式實施擴位新規(guī)后首批進行擴位的基金產(chǎn)品。這也意味著,深交所基金產(chǎn)品場內(nèi)簡稱擴位的大幕正式拉開,場內(nèi)簡稱漢字數(shù)量上限再次得到提升。
此前,深交所于2021年8月針對基金產(chǎn)品發(fā)布了最長8個漢字的擴位簡稱。2022年底,為進一步滿足市場需求,強化市場服務(wù),提高股票、基金、固收產(chǎn)品、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)激勵期權(quán)等產(chǎn)品的簡稱辨識度、便利投資者交易等業(yè)務(wù)的開展,深交所擬將擴位證券簡稱的發(fā)布范圍由基金產(chǎn)品擴大到股票、固收產(chǎn)品、存托憑證、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)激勵期權(quán)等產(chǎn)品,同時將擴位證券簡稱長度由最長8個漢字增加到最長15個漢字。
2022年12月31日,深交所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第4號擴位證券簡稱》的通知。通知提到,為了進一步加強深圳證券交易所證券簡稱管理,規(guī)范擴位證券簡稱的使用,深交所制定了《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第4號擴位證券簡稱》,其中,基金產(chǎn)品自2023年1月9日起實施擴位,其后基金管理人可通過交易所基金業(yè)務(wù)專區(qū)提交擴位證券簡稱申請或修改申請,具體按照《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指南第1號--相關(guān)業(yè)務(wù)辦理》的相關(guān)規(guī)定辦理。為兼顧各市場主體使用情況,深交所在過渡期內(nèi)將同時提供擴位證券簡稱和現(xiàn)有證券簡稱服務(wù),過渡期結(jié)束時間由深交所另行通知。
業(yè)務(wù)指南指出,擴位證券簡稱是指最長不超過15個漢字(30個字符),用于標記相應(yīng)證券的簡稱。擴位證券簡稱和現(xiàn)有證券簡稱應(yīng)當同步設(shè)置相同的特殊字符,但深交所另有規(guī)定的除外。
場內(nèi)簡稱漢字數(shù)最高已達13位
券商中國記者統(tǒng)計顯示,存量的場內(nèi)基金中,基金擴位場內(nèi)簡稱漢字數(shù)最多的已達到13位,總字符達到26個,該基金是成立于2022年9月22日的國泰君安臨港創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園REIT,不過其場內(nèi)簡稱為“臨港REIT”,為4個字符。基金擴位場內(nèi)簡稱字數(shù)排名第二是的成立于今年1月11日的嘉實京東倉儲基礎(chǔ)設(shè)施REIT,12個漢字,24個字符。
與紅土創(chuàng)新基金旗下的2只REITs在深交所上市不同,上述2只REITs在上交所上市交易。
實際上,早在2022年5月,上交所就實施了擴位證券簡稱業(yè)務(wù)。
2022年5月,上交所發(fā)布關(guān)于擴位證券簡稱業(yè)務(wù)上線有關(guān)事項的通知。通知提出,自2022年5月16日起,為在上交所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)提供擴位證券簡稱。已有擴位證券簡稱的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品,其擴位證券簡稱不變;沒有擴位證券簡稱的主板股票、債券等證券產(chǎn)品,其擴位證券簡稱初始默認與其證券簡稱相同。發(fā)行人、基金管理人等可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請修改擴位證券簡稱。為規(guī)范擴位證券簡稱的使用,上交所制定了《上海證券交易所證券業(yè)務(wù)指南第7號擴位證券簡稱》,其中第三條提到,擴位證券簡稱最長不超過15個漢字(30個字符),交易所另有規(guī)定的除外。
2021年,近年來,隨著上市基金產(chǎn)品數(shù)量的迅猛增加,跟蹤相同指數(shù)或相似投資方向的基金的簡稱受到字段長度的限制,基金產(chǎn)品名稱雷同或相似,投資者在選擇和交易過程中容易產(chǎn)生混淆。場內(nèi)基金簡稱的擴容則是為了更清晰準確地解決相同或不同類別產(chǎn)品、不同管理人產(chǎn)品的辯識度問題,幫助投資者準確判斷產(chǎn)品投資方向和風(fēng)險收益特征。
年內(nèi)6只基金場內(nèi)簡稱發(fā)生變更
實際上,除了紅土創(chuàng)新旗下2只REITs基金外,今年還有4只ETF基金的場內(nèi)簡稱發(fā)生了變更。
華夏基金公告稱,自1月9日起,旗下華夏創(chuàng)業(yè)板動量成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金的場內(nèi)簡稱由“創(chuàng)成長ETF”變更為“創(chuàng)業(yè)板成長ETF”,該證券簡稱將適用于交易、申購贖回及行情展示。該基金新簡稱更能清晰體現(xiàn)產(chǎn)品跟蹤投資創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)格。
易方達基金公告稱,經(jīng)向上海證券交易所申請,自1月6日起,公司旗下易方達上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金的擴位證券簡稱由“科創(chuàng)板50ETF”變更為“科創(chuàng)50ETF易方達”。該基金新簡稱增加了管理人的構(gòu)成,提高了產(chǎn)品的辨識度,方便與其他同類產(chǎn)品進行區(qū)分。
基金新簡稱增加管理人構(gòu)成的還有泰康基金旗下2只產(chǎn)品。泰康基金近期公告稱,決定自1月3日起將泰康國證公共衛(wèi)生與健康交易型開放式指數(shù)證券投資基金的場內(nèi)簡稱由“公共衛(wèi)生健康ETF”變更為“泰康公衛(wèi)健康ETF”,將泰康中證智能電動汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金的場內(nèi)簡稱由“智能電動車ETF”變更為“泰康智能電車ETF”。
不難發(fā)現(xiàn),除了通過為基金場內(nèi)簡稱擴位而增加基金辨識度外,也有基金公司嘗試通過增加公司標識、明晰基金風(fēng)格來豐富基金的簡稱,進而為投資者在選基金時提供更多信息。
校對:趙燕
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