正當(dāng)A股交投回暖,兩市成交金額連續(xù)3個交易日過萬億,不少“迷你基”卻掙扎在清盤危機(jī)中。
Wind數(shù)據(jù),僅在6月8日,有5家基金公司同時發(fā)布提示性公告,他們旗下6只基金即將觸發(fā)基金合同終止的相關(guān)條例。一些次新基金在發(fā)行市場寒冬艱難成立,卻可能在市場暖意漸起時黯然退場;也有存續(xù)的老基金,在快速更迭的市場按下終止鍵。
截至目前,年內(nèi)已清盤基金達(dá)到78只,其中債基占比最高,達(dá)32只;此外,有28只混合型基金、15只股票型基金、1只貨基已清算。面對“迷你基”的清盤危機(jī),也有基金公司發(fā)起“基金保衛(wèi)戰(zhàn)”,通過發(fā)起基金份額持有人大會,提議基金繼續(xù)運(yùn)作。
成立時間最短不足2個月,次新產(chǎn)品成“迷你基”
6月8日,國泰基金公告稱,截至2022年6月7日,國泰中證滬港深動漫游戲ETF已連續(xù)45個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。
根據(jù)《基金合同》的約定,《基金合同》生效后,連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金合同終止,不需召開基金份額持有人大會。
早在5月16日,國泰中證滬港深動漫游戲ETF已出現(xiàn)連續(xù)30日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。這也意味著,該基金僅成立不足2個月,就成為了“迷你基”。
公開資料顯示,國泰中證滬港深動漫游戲ETF于今年3月3日成立,發(fā)行規(guī)模為3.28億,募集有效認(rèn)購總戶數(shù)達(dá)2087戶。其中,機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為1.52億份,占基金總份額的46.40%;個人投資者持有的基金份額為1.76億份,占比為53.60%。
但到3月末,該ETF的基金份額已經(jīng)低于5000萬份。進(jìn)入4月,在A股的大幅回調(diào)下,國泰中證滬港深動漫游戲ETF的單位凈值一度下探至0.811,基金份額進(jìn)一步縮水至4000萬份以內(nèi)。截至目前,該基金成立以來回報為-5.46%。
同樣是次新基金,易方達(dá)恒生港股通新經(jīng)濟(jì)ETF在今年3月3日成立,觸發(fā)基金合同終止情形也是連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。
易方達(dá)基金表示,截至2022年6月7日,該基金已連續(xù)48個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。若截至2022年6月9日終,這一產(chǎn)品的基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個工作日低于5000萬元,則將被清算。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至目前,該基金總回報已由負(fù)轉(zhuǎn)正,達(dá)13.23%。
浦銀安盛基金也公告稱,截至2022年6月6日日終,旗下的浦銀安盛鑫銳已連續(xù)40個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。與前述基金類似,如果截至2022年6月20日日終,該基金出現(xiàn)連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形,也將面臨清算。
浦銀安盛鑫銳在去年11月15日成立,成立規(guī)模為2億元。直至今年,該基金首次披露季報,由于股票倉位僅為16.41%,而債券、銀行存款和結(jié)算備付金的倉位均超過四成,今年一季度該基金僅下跌1.51%。不過,截至3月底,浦銀安盛鑫銳的規(guī)模已經(jīng)縮水至5000萬以內(nèi)。
機(jī)構(gòu)大額贖回、行情回調(diào)影響,老產(chǎn)品也面臨清盤危機(jī)
國泰基金旗下另一產(chǎn)品國泰惠豐純債也連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。
不同的是,這是一只成立于2019年8月5日的老產(chǎn)品,發(fā)行份額為2.04億。同年末,該基金規(guī)模攀升至15.1億元,其中,機(jī)構(gòu)投資者持有份額為14.99億份,占比達(dá)99.99%,隨后兩年,基金份額保持15億份左右。今年一季度,因一位機(jī)構(gòu)投資者贖回14.99億份,國泰惠豐純債規(guī)模大幅縮水至1千萬元左右。
融通基金公告稱,截至2022年6月7日日終,融通穩(wěn)健添盈已連續(xù)40個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。如果連續(xù)50個工作日出現(xiàn)這一情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止基金合同,不需要召開基金份額持有人大會。
公開資料顯示,該基金成立于2020年11月30日,發(fā)行份額為2.04億,隨后的運(yùn)作期間,該基金規(guī)模一度翻倍,并在去年三季度突破5億元關(guān)口,但在四季度即回落至3.38億元。到了今年一季度,該基金規(guī)模更是大幅縮水至7019.3萬元,彼時該基金年內(nèi)虧損5.67%。而隨著A股行情自4月底開始反彈,融通穩(wěn)健添盈的年內(nèi)由虧轉(zhuǎn)盈,但在此期間,產(chǎn)品規(guī)模始終在5000萬元以下。
此外,長盛基金也表示,截至2022年6月7日日終,旗下長盛同錦已連續(xù)59個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元。若截至2022年6月8日日終,該基金出現(xiàn)連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000 萬元的情形,將根據(jù)基金合同約定進(jìn)入清算程序,無需召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
早在今年一季度末,長盛同錦已經(jīng)是“迷你基”,規(guī)模為3246.85萬元。目前,該基金年內(nèi)仍虧損超17%。
部分基金公司打響“迷你基保衛(wèi)戰(zhàn)”
截至6月8日,年內(nèi)已清盤基金已達(dá)到78只,其中債基占比最高,達(dá)32只;此外,有28只混合型基金、15只股票型基金、1只貨基已清算。
具體來看,清盤的原因既有觸發(fā)合同終止條款,也不乏持有人大會表決通過清算決議的產(chǎn)品。而在此期間,也有基金公司希望發(fā)起基金份額持有人大會,提議將已成為“迷你基”的產(chǎn)品繼續(xù)運(yùn)作。
比如,6月8日,安信基金發(fā)布關(guān)于以通訊方式召開安信盈利驅(qū)動基金份額持有人大會的第二次提示性公告。此次會議的審議事項(xiàng)是《關(guān)于安信盈利驅(qū)動股票型證券投資基金持續(xù)運(yùn)作的議案》,該議案稱,自2021年9月10日至2021年12月13日,安信盈利驅(qū)動規(guī)模已連續(xù)60個工作日低于5000萬元。
而根據(jù)該基金合同規(guī)定,如果連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
安信基金表示,基于投資運(yùn)作的需要,為更好地保護(hù)基金份額持有人利益,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,經(jīng)與基金托管人中國銀行協(xié)商一致,提議該基金持續(xù)運(yùn)作。
同日,中銀基金也發(fā)布關(guān)于以通訊方式召開中銀豐榮定開債基金份額持有人大會的第一次提示性公告,此次會議也是審議中銀豐榮定開債的持續(xù)運(yùn)作方案。
中銀基金表示,2021年1月10日,該基金合同生效滿3年且繼續(xù)存續(xù)。截至2022年1月7日,該基金觸發(fā)了連續(xù)60個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的情形。經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行協(xié)商一致,中銀基金提議該基金持續(xù)運(yùn)作。
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