今年以來,市場震蕩波動,部分基金規(guī)模出現(xiàn)大幅縮水,清盤也隨之出現(xiàn)。
近日,泰信基金管理有限公司(下稱泰信基金)發(fā)布關(guān)于泰信雙債增利債券型證券投資基金基金合同終止及基金財產(chǎn)清算的公告。公告顯示,該基金因觸發(fā)合同終止條款而終止運行,并于2022年5月19日進入清算程序。
除了基金清盤的煩惱外,泰信基金還面臨著管理規(guī)模不振、部分基金換手率超1000%等窘境。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年一季度末,該公司管理規(guī)模為361.84億元,在149家基金公司中排在第85位。
此外,泰信基金年內(nèi)還經(jīng)歷了董事長離任。4月28日,該公司發(fā)公告稱,董事長萬眾因工作安排離任,總經(jīng)理高宇代任董事長一職。
事實上,近兩年該公司高管變動較為頻繁。2020年,該公司先是總經(jīng)理葛航離任,又有副總經(jīng)理韓波、桑英于當(dāng)年5月14日離任,且韓波還離任了首席信息官,同年7月2吳勝光離任督察長。2021年,劉小舫履新督察長。
就基金清盤、管理規(guī)模等問題,《投資時報》向泰信基金發(fā)送溝通函,不過截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
旗下次新基金遭清盤
震蕩市中,迷你基金往往會面臨更大的生存壓力。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至5月23日,今年以來公募行業(yè)已有68只基金清盤(各類份額合并計算,下同),涉及40家基金公司。
泰信基金便是其中之一。
近日,泰信基金發(fā)布公告稱,截至2022年5月18日日終,泰信雙債增利已連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形,觸發(fā)《基金合同》中約定的基金合同終止條款,該基金于2022年5月19日進入基金財產(chǎn)清算程序,無需召開基金份額持有人大會審議。
該公告還顯示,基金財產(chǎn)清算的期限為6個月,因所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
資料顯示,泰信雙債增利于2021年3月份成立,是中長期純債型基金,進入清算程序前的規(guī)模為2993萬元。2022年以來該基金A類和C類基金凈值分別下跌1.82%、1.98%,同類基金排名居于下游。
除了已經(jīng)進入清算程序的基金,該公司旗下還有多只基金徘徊在清盤邊緣。截至今年一季度末,泰信基金旗下還有泰信優(yōu)勢增長、泰信基本面400、泰信周期回報、泰信智選成長、泰信互聯(lián)網(wǎng)+等8只基金規(guī)模低于清盤線(剔除發(fā)起式基金)。
《投資時報》研究員注意到,泰信互聯(lián)網(wǎng)+是該公司旗下主動權(quán)益類基金中規(guī)模最小的產(chǎn)品;鹨患緢箫@示,該基金于2021年4月28日至 2022年3月31日期間已連續(xù)有60個工作日出現(xiàn)規(guī)模低于5000萬元的狀況。
盡管如此,泰信基金在基金一季報中并未提及是否已向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案,該基金也并未發(fā)布召開持有人大會或可能觸發(fā)合同終止條款的提示性公告。
證監(jiān)會近日下發(fā)的最新《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》指出,對于迷你基金、基金清盤等數(shù)量較多的產(chǎn)品開發(fā)能力較弱的機構(gòu),在法定注冊期限內(nèi)采取暫停適用快速注冊機制、審慎評估、現(xiàn)場核查等審慎性措施。
成立19年規(guī)模不足400億元
資料顯示,泰信基金成立于2003年5月23日,至今已有19年。不過,該公司發(fā)展步伐相對緩慢,管理規(guī)模不理想的同時,旗下貨幣型基金規(guī)模占據(jù)大半壁江山。
數(shù)據(jù)顯示,截至今年一季度末,該公司公募管理規(guī)模為361.84億元。其中貨基規(guī)模為275.71億元,占比達76%;非貨幣基金規(guī)模僅86.13億元。而與泰信基金同期成立的廣發(fā)基金管理規(guī)模已破萬億關(guān)口,其中非貨幣基金規(guī)模已突破6000億元。
從單只基金來看,截至今年一季度末,泰信基金旗下只有泰信天天收益A/B規(guī)模超百億元,為275.71億元。另有泰信中小盤精選、泰信競爭優(yōu)選、泰信匯利三個月定開A/C、泰信匯盈A/C的規(guī)模超10億元。
多數(shù)基金規(guī)模稍顯遜色的同時,規(guī)模下降愈發(fā)“雪上加霜”。截至今年一季度末,該公司旗下有泰信先行策略、泰信周期回報、泰信優(yōu)質(zhì)生活、泰信匯享利率債A/C等8只基金規(guī)模環(huán)比縮水超1.5億元。
作為該公司存量基金中規(guī)模環(huán)比減少最多的產(chǎn)品,泰信雙息雙利規(guī)模從去年末的12.37億元降至今年一季度末的3.37億元,環(huán)比減少近9億元。
就新基金而言,今年以來泰信基金已先后成立泰信添利30天持有A/C、泰信鑫瑞A/C、泰信匯盈A/C等3只產(chǎn)品,皆是債券型基金,首募規(guī)模分別只有1.5億元、0.1億元、10.1億元,其中前兩只產(chǎn)品是發(fā)起式基金。
《投資時報》研究員梳理發(fā)現(xiàn),該公司年內(nèi)有匯鑫三個月定期開放債券型、優(yōu)勢領(lǐng)航混合型2只基金獲批等待發(fā)行,此外還上報了添鑫中短債債券型、積極配置混合型發(fā)起式2只產(chǎn)品。
多只基金換手率超1000%
4月26日,證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》,其中明確提到要引導(dǎo)基金管理人堅持長期投資、價值投資理念,采取有效監(jiān)管措施限制“風(fēng)格漂移”“高換手率”等博取短線交易收益的行為,切實發(fā)揮資本市場“穩(wěn)定器”和“壓艙石”的功能作用。
事實上,基金高換手率已是行業(yè)通病,泰信基金旗下不止一只主動權(quán)益類基金的基金換手率超過1000%。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2021年末,該公司旗下泰信互聯(lián)網(wǎng)+、泰信國策驅(qū)動、泰信發(fā)展主題、泰信鑫選A/C 4只產(chǎn)品的基金凈換手率分別為2280.6%、1776.75%、1221.14%、1078.62%。
上述4只產(chǎn)品中,董山青單獨及參與管理了泰信互聯(lián)網(wǎng)+、泰信鑫選A/C,吳秉韜管理著泰信國策驅(qū)動,泰信發(fā)展主題的基金經(jīng)理是黃潛軼。
令人唏噓的是,泰信鑫選A/C多個階段的業(yè)績表現(xiàn)并不佳。截至5月23日,該基金今年以來、近一年、近兩年、近三年收益率分別為25.26%/-25.27%、-2.12%/-1.69%、10.51%/10.14%、38.56%/38.66%,除了近一年同類排名在前1/2外,其余時間段同類排名皆在后1/3。
《投資時報》研究員發(fā)現(xiàn),泰信鑫選A/C的前十大重倉股押寶半導(dǎo)體個股。最近四個季度,該基金前十大重倉股中半導(dǎo)體個股占據(jù)7個及以上席位,但是個股調(diào)整較為頻繁。相較于去年四季度,該基金在今年一季度前十大重倉股中已有8只個股進行了調(diào)換,只有瀾起科技(688008,診股)(688008.SH)、安路科技(688107,診股)-U(688107.SH)2只個股與去年四季度相同。
值得一提的是,吳秉韜管理的泰信國策驅(qū)動也對前十大重倉股中的9只個股進行了調(diào)換。與去年四季度相比,該基金前十大重倉股僅保留了寧德時代(300750,診股)(300750.SZ)。
但是,如此煞費苦心的騰挪并未收獲好成績。截至5月23日,該基金今年以來收益率為-23.27%,同類排名為1884/2206。
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中國商務(wù)新聞網(wǎng)是商務(wù)部國際商報社主辦,國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室批準的國家一類新聞網(wǎng)站,是全國商務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)宣傳和信息服務(wù)的重要窗口,是我國商務(wù)領(lǐng)域具有行業(yè)獨占性和權(quán)威性的信息資訊服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺。
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14家券商獲首批個人養(yǎng)老金代銷展業(yè)資格 多家券商透露
11月18日晚間,證監(jiān)會發(fā)布《個人養(yǎng)老金基金銷售機構(gòu)名錄》,共37家機構(gòu)入圍,其中券商14家,銀行16家,獨立基金銷售機構(gòu)7家。14家券商包括華泰證券、中信證券、海通證券、國泰君安、申萬宏源、中金財富和長江證券
北京再擔(dān)保承保規(guī)模超6000億 覆蓋中小微企業(yè)超過16萬
北京中小企業(yè)融資再擔(dān)保有限公司(簡稱北京再擔(dān)保)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示,成立14年來已累計承保規(guī)模超過6000億元,覆蓋中小微企業(yè)(農(nóng)戶)超過16萬戶次,積極推動北京市中小微企業(yè)融資規(guī)模不斷擴大。北京再擔(dān)保2008年
“晴雨表”上線吸引增量資金入市 三大舉措激發(fā)交易活力
下周一首只指數(shù)登場,開啟指數(shù)化投資時代;12月1日起股票交易經(jīng)手費收費標(biāo)準調(diào)降50%,降低交易成本;做市交易業(yè)務(wù)啟動征求意見,將爭取盡快上線以提升市場活躍度……開市剛滿一周年的北交所在昨天一口氣亮出三板斧
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