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進入9月，新發(fā)基金市場保持了6月以來的回暖態(tài)勢，新發(fā)債券基金在新發(fā)基金整體規(guī)模中占超六成。近日，熱門賽道持續(xù)調(diào)整，主題ETF上演快批快發(fā)和面臨清盤雙重奏。此外，超四千只基金隨近期結(jié)構(gòu)性行情暫停申購，八月至今亦有超500只基金發(fā)布暫停申購公告。

新基金發(fā)行方面，9月13-15日，長安基金管理有限公司（以下簡稱“長安基金”）、廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“廣發(fā)基金”）和興銀基金管理有限責任公司（以下簡稱“興銀基金”），均各自發(fā)售了一只混合型基金。

一、基金行業(yè)動態(tài)

【資料圖】

1、第三批不予備案私募案例發(fā)布，中基協(xié)強調(diào)管理人應增強合規(guī)意識

近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）發(fā)布第三批不予備案的私募案例，包括先備案后募集、“借道”私募基金進行監(jiān)管套利、與“黑中介”聯(lián)合開展違規(guī)業(yè)務等三種情形。此前，中基協(xié)已發(fā)布了兩批9例不予備案的情形。

中基協(xié)表示，后續(xù)將根據(jù)基金備案情況，適時更新案例公示，提升備案工作透明度。另外，中基協(xié)進一步強調(diào)，私募管理人應增強合規(guī)意識，珍惜自身商譽和誠

信記錄，遵守登記備案的程序性和實體性要求。對于聯(lián)合“黑中介”開展違規(guī)業(yè)務的私募管理人，中基協(xié)將發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，以“零容忍”的態(tài)度嚴厲打擊，維護私募行業(yè)生態(tài)平穩(wěn)健康發(fā)展。

2、基金直銷兩極分化，中小基金公司積極嘗試新路徑

隨著用戶使用習慣的改變，基金直銷形式也持續(xù)生變。傳統(tǒng)的官網(wǎng)直銷逐漸退出歷史舞臺，而前些年火熱的直銷APP也出現(xiàn)分化。今年以來，已有5家中小基金公司下架了APP。除了國金基金外，中融基金、中�；�金、英大基金、方正富邦基金也停止了直銷APP的服務。但與中小基金公司集中下架APP形成對比的是，大中型基金公司的APP服務運營有聲有色，升級、改版頗為頻繁。

大公司在APP上投入較早，在直銷賽道積累了一定的原始用戶量，后續(xù)投入或可覆蓋成本，疊加每年的規(guī)模增長，有底氣持續(xù)運營和開發(fā)APP。而中小公司用戶基礎相對薄弱、運營成本較高，考慮到實際投入產(chǎn)出比，一般不會在APP上投入太多，微信公眾號和小程序等微信領(lǐng)域已成為基金直銷的新戰(zhàn)場之一。

3、新發(fā)基金市場保持回暖態(tài)勢，債券型基金占據(jù)主流

進入9月，新發(fā)基金市場保持了6月以來的回暖態(tài)勢。數(shù)據(jù)顯示，截至9月20日，9月以來全市場新成立基金138只（A、C份額分開計算），規(guī)模合計746.52億元。

9月以來新成立的基金中，包括56只債券型基金、49只混合型基金、15只股票型基金、10只FOF、8只QDII基金。新發(fā)債券型基金的數(shù)量約占整體新發(fā)基金數(shù)量的40.58%，規(guī)模為495.29億元，占整體新發(fā)基金規(guī)模的66.35%，而新成立的混合型基金和股票型基金的規(guī)模則分別為141.90億元和74.86億元。

4、熱門賽道持續(xù)調(diào)整，主題ETF上演快批快發(fā)和面臨清盤雙重奏

近日，6只與科創(chuàng)板新材料、機床主題相關(guān)的指數(shù)ETF在僅僅報送材料幾天之后，就拿到了批文，且其中多只產(chǎn)品在獲批后選擇快發(fā)。9月20日，多只ETF紛紛披露發(fā)售公告，自2022年9月23 日起至2022年9月27日（含）進行發(fā)售。

在這些熱門賽道ETF快批快發(fā)的同時，部分熱門主題賽道的ETF近期規(guī)模都在5,000萬元以下，面臨著清盤的風險。9月19日，建信國證新能源車電池ETF、易方達物聯(lián)網(wǎng)50ETF分別公告稱基金資產(chǎn)凈值已經(jīng)分別連續(xù)46和45個工作日低于5,000萬元，而弘毅遠方消費100ETF也已在9月14日公告稱基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)30個工作日低于5,000萬元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金將自動進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會。

5、績優(yōu)基金開啟限售模式，超四千只基金發(fā)布暫停申購公告

隨著近期結(jié)構(gòu)性行情的出現(xiàn)，不少公募權(quán)益類基金由于短期業(yè)績突出吸引不少投資者關(guān)注，持續(xù)獲得大額凈申購，而部分績優(yōu)公募基金則一反常態(tài)開啟限售模式。

數(shù)據(jù)顯示，截至9月16日，A股市場上已有4,032只公募基金（不同份額分開計算）暫停大額申購或暫停申購，其中，8月份、9月份限售基金數(shù)量明顯增多，8月份至今已有超過500只基金發(fā)布暫停申購的相關(guān)公告，績優(yōu)基金限售的數(shù)量占比較高。

二、基金公司動態(tài)

1、彭博進一步擴展ESG指數(shù)產(chǎn)品，與MSCI共推中國ESG指數(shù)系列

9月20日，彭博和MSCI宣布推出彭博MSCI中國ESG指數(shù)系列，包括9只環(huán)境、社會和治理（ESG）指數(shù)。這是彭博MSCI指數(shù)家族中第一只跟蹤人民幣債券和中資美元債券市場表現(xiàn)、同時將ESG和社會責任投資 （SRI）因素考量在內(nèi)的指數(shù)系列。

新推出的指數(shù)系列包含基于彭博中國綜合指數(shù)、彭博中國高流動性信用債指數(shù)以及彭博中資美元信用債指數(shù)編制的三類旗艦ESG指數(shù)：彭博MSCI中國ESG加權(quán)指數(shù)、彭博MSCI中國社會責任投資（SRI）指數(shù)、彭博MSCI中國可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。

2、威靈頓繼設立外商獨資私募后加碼，向證監(jiān)會遞交QFII申請材料

9月19日，威靈頓管理香港有限公司向中國證監(jiān)會提交了合格境外投資者（QFII）申請，目前的審批狀態(tài)是“受理通知”。此前，在2019年8月，威靈頓私募基金管理（上海）有限公司成立，其是一家外商獨資企業(yè)。今年1月，威靈頓寰宇私募基金管理（上海）有限公司成立，由威靈頓私募基金管理（上海）有限公司100%持股。

公開資料顯示，威靈頓管理香港有限公司為威靈頓投資管理公司遍及全球的16個辦事處之一，主要覆蓋亞洲業(yè)務。自2007年以來，威靈頓投資管理公司開始為中國內(nèi)地的保險公司、資管公司、私人銀行等機構(gòu)客戶提供權(quán)益、固定收益、多元資產(chǎn)以及另類投資資產(chǎn)類別的投資方案。

3、累計有效認購規(guī)模超初始募集上限，國泰君安REIT提前結(jié)募

9月19日晚間，國泰君安資管發(fā)布公告稱，國泰君安臨港創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園REIT原定募集期為9月19日至9月20日。至9月19日，該基金公眾投資者累計有效認購規(guī)模已超過本次公眾投資者的初始募集規(guī)模上限，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，國泰君安資管決定提前結(jié)束公眾投資者的募集，9月19日為公眾投資者最后認購日，自9月20日起該基金不再接受公眾投資者的認購申請。

數(shù)據(jù)顯示，國泰君安臨港創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園REIT基金存續(xù)期限為43年，募集基金份額總額為2億份，其中初始戰(zhàn)略配售基金份額數(shù)量為1.1億份，網(wǎng)下初始發(fā)售份額為0.63億份，公眾初始發(fā)售份額為0.27億份，根據(jù)詢價結(jié)果，確定基金認購價格為4.12元/份。

4、溢價率超16%，易方達黃金主題連發(fā)4次風險提示

數(shù)據(jù)顯示，截至9月16日，黃金ETF和黃金主題QDII近一周凈值開始回調(diào)。值得一提的是，黃金主題LOF場內(nèi)大幅溢價，數(shù)據(jù)顯示，截至最近的一個交易日即9月19日，黃金主題LOF場內(nèi)溢價率為16.07%。9月20日，易方達黃金主題證券投資基金（LOF）再度發(fā)布溢價風險提示公告，這是該基金9月份以來發(fā)布的第四份溢價風險提示公告。

易方達黃金主題證券投資基金（LOF）公告稱：黃金主題 LOF二級市場交易價格波動較大，請投資者密切關(guān)注基金份額凈值。2022年9月15日，本基金基金份額凈值為0.661元，截至2022年9月19日，本基金在二級市場的收盤價為0.773元，明顯高于基金份額凈值， 投資者如果盲目投資于高溢價率的基金份額，可能遭受重大損失。

5、東證資管多位基金經(jīng)理離任，二季度非貨規(guī)模跌超百億

公開資料顯示，東證資管共有31位基金經(jīng)理。自2020年5月份林鵬離任后，又有三位基金經(jīng)理離任，2021年3月，饒剛離任；今年7月份，剛登峰離任，9月17日，韓冬也離任。近兩年半的時間過去，作為公司著力培養(yǎng)的中生代主力，剛登峰、韓冬卻接連離任，這讓公司陷入尷尬境地。

8月份，中國證券基金業(yè)協(xié)會公布的非貨幣理財公募基金前20強名單顯示，銀華基金擠掉了東證資管成為第20名。一季度，東證資管的非貨幣理財公募規(guī)模為2,399.47億元，而二季度銀華基金的非貨理財公募規(guī)模為2,274.95億元，因此保守估計，東證資管的非貨規(guī)模在二季度最少跌去了124.52億元。

三、新基金發(fā)行

1、長安新混基亮相，林忠晶在手2只基金跌幅遠超同類平均

9月13日，長安基金推出了一只混合型基金，為長安行業(yè)成長混合型證券投資基金（以下簡稱“長安行業(yè)成長混合A”），基金經(jīng)理為林忠晶。

公開信息顯示，長安行業(yè)成長混合A以“在嚴格控制風險和保持基金資產(chǎn)流動性的前提下，重點投資成長性行業(yè)，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值”為投資目標。投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括內(nèi)地依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、債券回購、銀行存款(包括定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

林忠晶，曾任安信期貨有限責任公司高級分析師，中海石油氣電集團有限責任公司貿(mào)易部研究員，長安基金產(chǎn)品經(jīng)理、戰(zhàn)略及產(chǎn)品部副總經(jīng)理、量化投資部(籌)總經(jīng)理等職，現(xiàn)任長安基金基金投資部副總經(jīng)理。

自2022年9月1日起，林忠晶任長安行業(yè)成長混合A的基金經(jīng)理。截至2022年9月22日，林忠晶任5只混合基金的基金經(jīng)理。在林忠晶正在管理的基金當中，2只基金長、短期以來表現(xiàn)不佳。短期來看，截至2022年9月22日，長安產(chǎn)業(yè)精選混合A和長安鑫盈混合A，近1個月跌幅分別為-12.18%、-11.84%，表現(xiàn)差于同類基金僅-5.5%的跌幅；長期來看，上述兩只基金近1年來的跌幅分別達到-24.32%、-31.16%，表現(xiàn)均不及平均跌幅僅為-11.15%的同類基金。

2、廣發(fā)基金新發(fā)混基，張東一執(zhí)掌2只基金長跑業(yè)績黯然失色

9月14日，廣發(fā)基金新發(fā)行了廣發(fā)睿智兩年持有期混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“廣發(fā)睿智兩年持有期混合發(fā)起式A”），為混合型基金，基金經(jīng)理為張東一。

公開信息顯示，廣發(fā)睿智兩年持有期混合發(fā)起式A以“在在嚴格控制風險和保持資產(chǎn)流動性的基礎上，本基金通過靈活的資產(chǎn)配置，在股票、固定收益證券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)中充分挖掘和利用潛在的投資機會，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定增值”為投資目標。投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括超短期融資券）等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

張東一，曾任廣發(fā)基金研究發(fā)展部研究員、投資經(jīng)理；現(xiàn)任廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金、廣發(fā)估值優(yōu)勢混合型證券投資基金和廣發(fā)消費升級股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。

2022年9月14日起，張東一任廣發(fā)睿智兩年持有期混合發(fā)起式A的基金經(jīng)理。截至2022年9月22日，張東一正在管理9只基金，其中7只為混合型基金，2只為股票型基金。張東一現(xiàn)管理的基金中，有2只基金長短期表現(xiàn)均不佳。其中，截至2022年9月22日，廣發(fā)價值核心混合A近1年和近3個月以來跌幅分別為-33.9%和-15.31%，而同期同類基金平均跌幅僅為-17.72%和-5.95%；另外廣發(fā)滬港深新機遇股票表現(xiàn)也黯然失色，近1年和近3個月跌幅分別達到了-35.63%和-17.02%，而同期同類基金平均跌幅為-18.16%和-6.34%。

3、興銀基金新混基登場，高鵬名下1只基金近3個月業(yè)績排名靠后

9月15日，興銀基金的興銀成長精選混合型證券投資基金（以下簡稱“興銀成長精選混合A”）新登場，基金經(jīng)理為高鵬。

公開信息顯示，興銀成長精選混合A的投資目標為“通過專業(yè)化研究分析，重點挖掘成長類個股，享受公司成長紅利。本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值”。投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、債券（包括國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

高鵬，歷任國泰君安期貨研究所分析師、上海證券研究所分析師、東北證券研究所高級分析師、方正證券研究所資深分析師。2018年7月，高鵬加入興銀基金研究發(fā)展部，任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理。

2022年9月9日起，高鵬任興銀成長精選混合A的基金經(jīng)理。截至2022年9月22日，高鵬共管理4只混合型基金，現(xiàn)任基金資產(chǎn)總規(guī)模為3.44億元。目前，高鵬管理的基金中，興銀科技增長1個月滾動混合A和興銀景氣優(yōu)選混合A近3個月漲幅分別為-6.97%、-8.59%，而同類平均漲幅為-5.95%，均低于同類平均。而且同期，該兩只基金的排名并不理想，分別為1840|2983、2236|2983。