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環(huán)球時(shí)訊:華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合基金經(jīng)理李曉西卸任 昔日爆款基金成立以來(lái)虧損超40%
發(fā)布時(shí)間:2022-09-02 07:40:44 文章來(lái)源:中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月2日訊(記者 張明江) 日前,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合發(fā)布公告,基金經(jīng)理李曉西因公司內(nèi)部工作安排不再管理該基金。公開(kāi)信息顯示,該基金成立于2021年1月份,首募規(guī)模近80億元,是昔日的“爆款基金”之一,但該基金自成立后業(yè)績(jī)始終萎靡不振,今年以來(lái)業(yè)績(jī)加速下滑,自成立以來(lái)凈值累計(jì)跌幅超40%,規(guī)模、份額大幅縮水,投資者虧損慘重。

昔日“爆款基金”巨虧 基金經(jīng)理公告離任


(資料圖片僅供參考)

日前(9月1日),華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合發(fā)布公告,基金經(jīng)理李曉西因公司內(nèi)部工作安排離任,離任日期2022年9月1日,李曉西繼續(xù)擔(dān)任華泰柏瑞消費(fèi)成長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞質(zhì)量成長(zhǎng)混合型證券投資基金、華泰柏瑞質(zhì)量精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。同時(shí)增聘方緯為基金經(jīng)理,任職日期2022年9月1日。

公開(kāi)信息顯示,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合于2021年1月18日開(kāi)始募集,并于當(dāng)天發(fā)布提前結(jié)束募集公告,是一只“一日售罄”的爆款基金,據(jù)其基金合同生效公告顯示,該基金A類(lèi)份額首募規(guī)模72.11億元,C類(lèi)份額首募規(guī)模7.10億元,觸及最高認(rèn)購(gòu)金額并啟動(dòng)比例配售,并于2021年1月20日成立。

即便是在2021年1月份,“一日售罄”且首募規(guī)模如此之高的新基金也并不多見(jiàn),經(jīng)過(guò)了兩年基金業(yè)績(jī)普漲之后,公募基金公司紛紛打著“明星基金經(jīng)理”的招牌吸引投資者,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合就是其中典型。

在華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合開(kāi)始募集之前,李曉西所管理的另一只基金——華泰柏瑞價(jià)值增長(zhǎng)A截至2020年年末復(fù)權(quán)單位凈值為10.2746元,成功躋身“10倍基俱樂(lè)部”,而華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合也將“十倍基”明星基金經(jīng)理光環(huán)作為宣傳重點(diǎn),該基金也成為彼時(shí)爆款基金之一。

但據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A自2021年1月20日基金合同生效至李曉西卸任,該基金自成立至2022年8月31日凈值累計(jì)下跌44.40%,2022年8月31日該基金單位凈值0.5560元。其中2022年年初至8月31日該基金凈值累計(jì)下跌32.29%,在2763中同類(lèi)型偏股混合型基金中排名2739位,排名墊底。而偏股混合型基金年內(nèi)平均跌幅15.52%,該基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為-14.69%,該基金業(yè)績(jī)大幅落后于同類(lèi)基金平均水平且跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

個(gè)人投資者持有份額占比超98% 基民損失慘重

據(jù)華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合剛剛發(fā)布的2022年半年報(bào)顯示,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A上半年虧損7.33億元,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合C上半年虧損0.76億元。此外,上半年華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合收取管理費(fèi)0.29億元、托管費(fèi)0.05億元、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)0.014億元。

數(shù)據(jù)顯示,截至2022年上半年末,華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合A、華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合C資產(chǎn)凈值分別為33.53億元、3.38億元,規(guī)模較成立時(shí)雙雙遭“腰斬”。此外,截至上半年末,兩類(lèi)基金份額分別為48.72億份、4.97億份,較成立時(shí)分別縮水33%、30%。

另?yè)?jù)數(shù)據(jù)顯示,自華泰柏瑞質(zhì)量領(lǐng)先混合成立時(shí)起,該基金個(gè)人投資者持有比例均在98%以上,也就是說(shuō),這只基金自成立時(shí)起持有人就以普通基民為主。而該基金僅在封閉期內(nèi)的2021年2月10日和2月19日這兩個(gè)交易日單位凈值在面值以上,這也意味著, 70%持有該基金的普通基民資產(chǎn)已虧損近半,其他已贖回的基民均承受了不同程度的損失。

今年4月份,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》,《意見(jiàn)》明確提出,行業(yè)應(yīng)著力提高投資者獲得感。引導(dǎo)基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立以投資者利益為核心的營(yíng)銷(xiāo)理念,強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理,踐行“逆向銷(xiāo)售”,積極拓展持續(xù)營(yíng)銷(xiāo),創(chuàng)新投資者陪伴方式,加大投資者保護(hù)力度。切實(shí)摒棄短期導(dǎo)向、規(guī)模情結(jié)、排名喜好,堅(jiān)決糾正基金經(jīng)理明星化、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)娛樂(lè)化、基民投資粉絲化等不良風(fēng)氣,等現(xiàn)象。督促銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部考核激勵(lì)機(jī)制,切實(shí)改變“重首發(fā)、輕持營(yíng)”的現(xiàn)象,嚴(yán)禁短期激勵(lì)行為,加大對(duì)基金定投等長(zhǎng)期投資行為的激勵(lì)安排,將銷(xiāo)售保有規(guī)模、投資者長(zhǎng)期收益納入考核指標(biāo)體系。

有業(yè)內(nèi)人士表示:從《意見(jiàn)》來(lái)看,公募基金行業(yè)也應(yīng)該在此前提下開(kāi)展業(yè)務(wù),引導(dǎo)投資者避免“盲目跟風(fēng)追熱點(diǎn)”。但也有業(yè)內(nèi)人士表示,過(guò)去數(shù)年來(lái)因股東壓力和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力等,不少基金公司發(fā)行新產(chǎn)品普遍存在著過(guò)度營(yíng)銷(xiāo)的問(wèn)題。

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